傳統基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）項目庫管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為進一步規范傳統基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）項目操作流程，結合投資項目在線審批監管平臺（重大建設項目庫）使用要求，制定本辦法。

第二條 各級發展改革部門建立PPP項目庫，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱PPP項目是指各行業部門、事業單位、各類企業主體等在投資項目在線審批監管平臺中填報并擬采用PPP模式實施的項目。

第四條 項目庫建設和管理遵循“統一建設、分級管理、資源共享、規范使用”的原則。

第五條 國家發展改革委負責項目庫的統一建設，各級發展改革委是本級項目庫的管理部門，負責本級項目庫的使用和管理工作，并會同行業主管部門做好項目的分類匯總、審核、跟蹤推進等相關工作。

國家信息中心受國家發展改革委投資司委托，承擔項目庫的日常運營及技術維護工作，負責項目庫指標設定、修改等。

第二章 項目的入庫和填報程序

第六條 各行業部門、事業單位、各類企業主體等是PPP項目的填報單位，填報單位進行項目填報前，需要在重大建設項目庫（http://kpp.ndrc.gov.cn）填寫有關基本信息進行用戶注冊。填報單位必須是法人機構，注冊時需提供組織機構代碼證。其中，填報單位應根據歸口情況選擇本級發展改革部門作為審核單位。填報單位在各項信息填寫齊備后完成注冊，并通過注冊郵箱進行身份驗證，完成賬戶激活。未激活賬戶的單位可以開展信息填報工作，但不能上報信息。

第七條 PPP項目庫依托重大建設項目庫“儲備項目”模塊運行，填報單位在“填報區”通過“新增”錄入“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項目”等信息。其中，“PPP項目”板塊是專為填報PPP有關信息而設置。填報單位在項目選擇擬采用PPP模式后，可執行錄入PPP有關信息并保存的操作，對于已保存的項目，通過“修改”功能進行補充完善。

入庫項目應當符合使用國家重大建設項目庫加強政府投資項目儲備等相關管理要求。

第八條 PPP項目庫填報信息按照項目實施程序分為基礎信息、實施方案編制、實施方案審查及確定、社會資本方遴選、合同簽訂等五個部分，填報單位在填報時應確保信息準確。填報單位在完成一項或多項工作的信息填報后，可通過“報送”功能提交給注冊時選擇的歸口審核單位進行審核。填報單位可以在“已報區”查看已報送的項目，未經審核單位鎖定的階段信息可再次進行補充或修改。

第九條 填報單位根據項目實施進度，完成相應階段的信息填寫。在PPP項目進行儲備時，完成PPP項目基礎信息的填寫；在完成實施方案編制后，填寫實施方案編制階段的有關信息；在獲得實施方案批復后，填寫實施方案審查及確定階段的有關信息；在選定社會資本方后，填寫社會資本方遴選階段的有關信息；在簽署正式合同后，填寫合同簽訂階段的有關信息。

第三章 項目庫的使用管理

第十條 各級發展改革部門作為PPP項目的歸口審核單位，通過預置用戶名和密碼登陸國家電子政務外網(http://kpp.cegn.cn)進行項目庫的使用和管理。在“儲備項目審核”模塊的“審核區”中，定期對填報單位（或下級用戶）提交的PPP項目信息進行初審。對符合本地區儲備原則與范圍的項目，使用“入本級庫”的功能完成初審，將其納入本級PPP項目儲備庫；對于不符合要求的項目，使用“退回”功能退回填報單位（或下級用戶）。

各級發展改革部門在“本級PPP項目庫”中，定期組織對入庫項目審查，在填報單位按項目實施階段完成信息填報后，對入庫項目信息的真實性和完整性進行復核。復核時，各級發展改革部門可對填報的PPP項目信息進行修改編輯，對通過復核的PPP階段信息欄目進行鎖定。一經鎖定，填報單位不能對該階段項目信息進行編輯。如需修改，可向審核單位申請將項目退回或授權修改。

第十一條 各級發展改革部門根據自身需求使用項目庫的推介功能，推介項目應當符合地區產業政策和發展規劃，具備PPP談判條件。對應項目庫填報階段，原則上應在實施方案編制完成后。

第十二條 對簽訂合同后正式進入實施階段的項目，由各級發展改革部門確認其進入實施階段，并按年度完善相關進展信息。

第十三條 項目庫實行動態管理，對項目推進過程中確定不再采用PPP模式的項目，由各級發展改革部門確認其取消實施PPP，已填報的項目信息繼續在項目庫中保存。

第四章  附  則

第十四條 項目庫建設、管理和使用單位有責任和義務保障項目庫的信息安全。嚴禁私自復制、下載、泄露、轉讓或出售項目庫中的信息和資料。

第十五條 因項目庫建設、管理和使用單位工作人員個人的違法、違規等行為對有關單位造成損失的，應當由本人承擔相應的責任。

第十六條 本辦法自發布之日起施行。

君合律師事務所黃山 劉云龍 點評：

2016年12月21日，國家發改委發布《傳統基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）項目庫管理辦法（試行）》（下稱“《管理辦法》”），落實其于2016年10月24日發布的《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則》（發改投資[2016]2231號）（下稱“2231號文”）第六條的規定（“各級發展改革部門要會同有關行業主管部門，在投資項目在線審批監管平臺（重大建設項目庫）基礎上，建立各地區各行業傳統基礎設施PPP項目庫”），對傳統基礎設施領域的“PPP項目庫”作出進一步細化的操作規定。

一、相關概念梳理

為更好地理解《管理辦法》，我們需要先對幾個相關概念做個梳理。

1、項目庫

《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發〔2016〕18號）（下稱“中發18號文”）提出建立各地區各部門的政府投資項目庫。同時，項目庫的管理是深化預算管理制度改革中實行中期財政規劃管理的措施之一?！秶鴦赵宏P于深化預算管理制度改革的決定》（國發〔2014〕45號）要求加強項目庫管理，健全項目預算審核機制。各部門規劃中涉及財政政策和資金支持的，要與三年滾動財政規劃相銜接。

根據財政部關于印發《中央本級項目支出預算管理辦法》的通知（財預[2007]38號（下稱“38號文”）,財政部對中央部門申報的項目進行審核后，對符合條件的項目，經商中央部門后，排序納入財政部項目庫。國家發展和改革委員會等有預算分配權的部門，用財政撥款安排的基本建設項目和科學技術項目，按照國家有關規定及本辦法規定的原則進行管理，并納入財政部項目庫。

2、重大建設項目庫

根據國家發展改革委報請國務院批準的《加強政府投資項目儲備 編制三年滾動投資計劃工作方案》，發改委推出了國家重大建設項目庫，要求使用國家重大建設項目庫編制三年滾動投資計劃，要求目前在建以及擬于當年和未來三年開工，擬申請安排中央或地方政府投資的建設項目應當納入政府投資項目儲備庫。對于未納入政府投資項目儲備庫的項目，政府投資原則上不予支持。沒有納入重大項目庫儲備的，不得編制三年滾動投資計劃；沒有納入三年滾動投資計劃的，不得編制年度投資計劃，不得安排下達年度投資計劃。

我們理解納入重大建設項目庫的項目應該便是38號文中所提及的發改委用財政撥款安排的基本建設項目。

3、投資項目在線審批監管平臺

中發18號文提出建立貫通各地區各部門的項目信息平臺，并盡快拓展至企業投資項目，實現項目信息共享。

《國務院辦公廳關于創新投資管理方式建立協同監管機制的若干意見》（國辦發〔2015〕12號）提出加快建設“橫向到邊”（聯通發展改革、國土（海洋）資源、城鄉規劃、環境保護、安全監管、金融監管、審計及行業管理等部門）、“縱向到底”（聯通有關部門到地方各級政府）的投資項目在線審批監管平臺。通過橫向聯通及縱向貫通，逐步實現非涉密投資項目“平臺受理、在線辦理、限時辦結、依法監管、全程監察”。

4、重大建設項目庫與投資項目在線審批監管平臺

國家發展改革委、工業和信息化部、國土資源部、環境保護部、住房城鄉建設部于2016年5月11日聯合頒發的《關于加快投資項目在線審批監管平臺應用的通知》（發改投資[2016]1010號）提出持續優化投資項目在線審批監管平臺各項功能，抓緊與國家重大建設項目庫、投資統計項目信息庫等做好融合銜接。

5、PPP庫與重大建設項目庫

《管理辦法》提到：PPP項目庫依托重大建設項目庫“儲備項目”模塊運行。“PPP項目”板塊是專為填報PPP有關信息而設置的。

二、《管理辦法》的具體內容

1、填報單位

《管理辦法》第六條規定，“各行業部門、事業單位、各類企業主體等是PPP項目的填報單位”且“填報單位必須是法人機構”。

2、填報信息

根據《管理辦法》第七條、第八條和第九條的規定，從內容上來看，填報信息分為“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項目”等四個部分；而從項目實施流程的角度看，填報信息又分為“基礎信息”、“實施方案編制”、“實施方案審查及確定”、“社會資本方遴選”、“合同簽訂”等五個部分，并根據項目實施進度分階段進行填寫。同時，《管理辦法》第十二條還規定，項目進入實施階段后還應“按年度完善相關進展信息”。

3、審核

根據《管理辦法》第十條的規定，填報信息的審核由各級發改部門負責，分為初審和復核。初審針對項目儲備階段的基礎信息，項目經初審后納入本級PPP項目儲備庫。各級發改部門在填報單位按照項目實施進度分階段完成信息填報后進行復核。

4、推介

根據《管理辦法》第十一條的規定，各級發改部門可以對項目庫中的項目進行推介，但原則上應在實施方案編制完成后。

三、入庫的作用

需要注意的是，根據2231號文，PPP項目納入“PPP項目庫”是“安排政府投資、確定與調整價格、發行企業債券及享受政府和社會資本合作專項政策的重要依據”。如果沒有入庫，則PPP項目原則上無法使用國家發展和改革委員會所安排財政撥款（包括中央預算內的投資、專項建設基金、中央專項債券籌集的專項建設基金、其他中央財政建設性基金及其他有關PPP項目的專項政策）。后期也無法通過發行企業債券募集資金。

此外，對于PPP項目的性質，特別是政府投資項目和企業投資項目之間的區分，以及與之相關的PPP項目入庫（包括發財雙庫）事宜，也是值得業內關注的重要問題。